• Регулаторен мониторинг и оценка – Проследяване на регулаторните промени, релевантни за компаниите в Management Financial Group; оценка и комуникация на техния потенциален ефект към вътрешните заинтересовани страни.
• Разработване на политики и рамки – Изготвяне, поддържане и усъвършенстване на вътрешни политики, стандарти и процедури за съответствие в съответствие с действащите закони и бизнес нужди.
• Управление на рискове и контроли – Идентифициране на рискове, свързани със съответствието; въвеждане на подходящи контролни механизми и подпомагане на стратегии за управление на риска.
• Вътрешни разследвания – Провеждане или подпомагане на разследвания при потенциално несъответствие, нарушения на етиката или сигнали от служители; препоръчване на корективни действия.
• Обучение и осведоменост – Разработване и провеждане на обучения по съответствие за служители и мениджмънт по теми като GDPR, AML/CTF, антикорупция и етично поведение.
• Регулаторно отчитане – Подготовка на точни и навременни регулаторни отчети; контактна точка при одити, проверки или запитвания от институции.
• Съответствие на трети страни – Извършване на проверка и мониторинг на доставчици, партньори и клиенти в съответствие с вътрешните политики и регулаторните изисквания (напр. KYC, санкционни проверки).
• Мониторинг и тестване – Провеждане на редовни вътрешни одити, самооценки и проверки за съответствие, за да се гарантира спазване на политиките и ранно идентифициране на рискове.
• Подкрепа на проекти и бизнес – Консултиране на вътрешни екипи при бизнес проекти, за да се гарантира интегриране на съответствието още на етапа на планиране.
• Водене на документация – Поддържане на ясна документация за дейностите по съответствие, вътрешните констатации и комуникацията с регулаторни органи.
• Оптимизация на процеси – Идентифициране на възможности за автоматизация или подобрения в процесите по съответствие чрез дигитални инструменти и добри практики.